新《行政处罚法》新在哪?-w66利来

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新《行政处罚法》新在哪?

2021-12-14 00:06:55 来源:国际金融报 作者:​熊锦秋

今年1月22日,全国人大常委会修订通过《行政处罚法》,自2021年7月15日起施行。近日,国务院印发《关于进一步贯彻实施〈行政处罚法〉的通知》,为地方政府和相关部门做好法律的贯彻实施工作提供了指引,证监部门也在贯彻落实之中。笔者认为,新《行政处罚法》的施行,将给证券市场带来诸多有益变化。

此次《行政处罚法》修订幅度较大,在新《行政处罚法》施行当日,证监会也发布施行《证券期货违法行为行政处罚办法》(下称《办法》),其中对证券期货行政处罚的立案、调查、审理、决定等主要环节作了规定,细化了办案期限、执法权限、当事人配合义务等重点问题。

比如,按新《行政处罚法》第60条,行政机关应当自行政处罚案件立案之日起90日内作出行政处罚决定;法律、法规、规章另有规定的,从其规定。显然,证券期货案件往往案情复杂、证据繁多,同时牵涉大量法律难点问题,要想把案子查深查透,办成铁案,公正维护各方利益,一般在90日内很难办到,需要遵循比较特殊的办案时限规定。

因此,证监会《办法》第35条规定,证监会及其派出机构应当自立案之日起一年内作出行政处罚决定。对证券期货案件规定明确的、稍微较长的办案时限,既有利于提高证券行政执法效率、确保办案质量,也有利于保障当事人的合法权益。

新《行政处罚法》对“行刑衔接”制度有较大完善,证券案件的行政处罚程序是否由此改变也引发讨论。新法第27条不仅规定违法行为涉嫌犯罪的,行政机关应当及时将案件移送司法机关,依法追究刑事责任,而且后面还增加规定,“对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处罚,但应当给予行政处罚的,司法机关应当及时将案件移送有关行政机关”。证监会《办法》第29条也基本遵循上述表述。

有人对此解读为,行政机关对涉嫌犯罪的案件不能先处罚再移送,已处罚的需撤销,笔者认为这是误解。事实上,新《行政处罚法》第35条规定,“违法行为构成犯罪,人民法院判处罚金时,行政机关已经给予当事人罚款的,应当折抵相应罚金”。从这条也可看出,行政机关在移送之前,完全可先对当事人行政处罚,也即第27条的意思,行政机关先行政处罚再移送是可以的,发现涉嫌犯罪并不行政处罚而是直接移送司法机关也是可以的。

值得证券市场各类主体高度重视的是,新《行政处罚法》第36条规定,“违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延长至五年。前款规定的期限,从违法行为发生之日起计算;违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算。

证券市场虚假陈述、内幕交易、市场操纵、利益输送等重大案件,很有可能“涉及金融安全且有危害后果”,因此对其行政处罚的追诉时效也就不再是两年,而可能是五年。

该条规定对证券市场主体的一大警示意义,就是“莫违法、违法必被捉”。随着重大证券案件行政处罚追诉时效可能大幅延长,历史上的违法违规行为被发现概率将大幅增加,天知地知、难以发现的侥幸心理不应存在。

而且,虚假陈述行为具有连续性,只要发生一次造假没有被更正或者被揭露,那么造假状态就将持续。同样,市场操纵行为也有相当的连续性,从吸筹到拉抬再到最后出货,可以视为整个操纵行为。对于连续性证券违法行为,需从行为终了之日起计算,再可能追究到五年前,也就是说,甚至十几年前的重大违法行为都可能连根拔出并追究行政责任。

总之,新《行政处罚法》施行,将进一步推动证监部门规范执法行为、提高执法水平、提升执法效能,重大证券案件或将难逃法网,由此将为证券市场的健康发展提供更为坚实的法治保障。(作者系财经评论员)