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5封警示函!广东证监局直指5家私募存多项违规行为

2021-12-21 22:55:48 来源:国际金融报 作者:何思

产品未备案、承诺最低收益、未履行合格投资者确认程序、未按合同约定使用基金财产……12月20日,广东证监局发布了5封监管函,指出5家机构存在违反私募相关规定的情形,因而对其出具警示函。其中一家机构刚于今年11月被协会注销了私募基金管理人资格。

备案、募集、运作成“重灾区”

具体来看,广州淡水泉资产管理有限公司(下称“广州淡水泉”)存在的问题最多,有三项:

一是部分基金未按规定在中国证券投资基金业协会(下称“协会”)办理基金备案手续;

二是部分基金未取得符合投资者适当性要求的相关证明文件,未穿透核查最终投资者是否为合格投资者;

三是该公司管理的某只基金,向投资者承诺最低收益。

对于该公司,协会特别提示称,百亿私募淡水泉(北京)投资管理有限公司表示与广州淡水泉无任何关联关系。

在资金募集方面,广东文投国富股权投资基金管理有限公司向非合格投资者募集。经查,该公司在管理旗下4只基金产品过程中,未履行合格投资者确认程序,存在向非合格投资者募集资金的情形。同时,新余济达投资有限公司(下称“济达投资”)在管理旗下某只产品过程中,存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的情形。

投资运作方面,广州奥园股权投资基金管理有限公司(下称“奥园投资”)在管理旗下6只基金产品过程中,存在未按合同约定使用基金财产的情形。此外,广州粤益投资管理有限公司(下称“粤益投资”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在法定代表人发生变更后未及时向协会报告的情形。

那么,上述问题会带来怎样的危害?

“如‘未按合同约定使用基金财产’,会给投资者的资金安全埋下隐患,实际上是在投资者不知情的情况下,提高了投资者的投资风险。”业内人士向《国际金融报》记者表示,再如“向非合格投资者募集资金”一项,由于非合格投资者没有相应的知识和经验,可能无法判别私募基金相应的风险,也可能没有能力承担相应的投资灭失的风险。因此,确认投资人是否为合格投资者,是私募基金募集过程中非常重要的一环。

促进行业合规健康发展

从公司背景来看,奥园投资背靠地产企业集团——奥园集团。

天眼查信息显示,奥园投资是奥园集团有限公司的全资子公司。根据利来手机娱乐官网资料, 中国奥园集团1996年在广州成立,2007年在香港上市,旗下拥有中国奥园、奥园健康和奥园美谷等上市公司。现已成为涵盖地产、商业、科技、健康、跨境电商、城市更新、美丽产业等板块的千亿级综合性企业集团。

而奥园投资已是第二次收到监管函。此前,在2019年12月9日,该公司曾被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施,彼时已整改完毕。值得注意的是,协会特别提示称,奥园投资的投资者定向披露账户开立率低,即指其在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%(不含50%)。

济达投资也存在同样情况。2020年10月23日,济达投资被广东证监局采取责令改正的行政监管措施,且济达投资的投资者定向披露账户开立率低。

同时,济达投资在协会上的备案信息未更新。根据天眼查,济达投资的曾用名为“珠海财富嘉资产管理有限公司”,此变更发生于今年6月,而协会上的备案信息显示,该管理人的名称仍为珠海财富嘉资产管理有限公司。

此外,粤益投资已于今年11月12日注销,注销类型为协会注销。根据协会在该日发布的通知,粤益投资存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,因此协会注销该机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库,且注销后不得重新登记。

“协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持‘扶优限劣’基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。”协会表示。