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竟敢虚晃一枪!38涨停牛股股东被公开谴责,有终止上市风险!

2021-12-22 10:34:06 来源:中国基金报 作者:南深

说好的一年内增持不低于5000万股,实际却一股未买,为此招来监管处罚。

12月21日晚间,公告,收到上交所纪律处分决定书,股东森宇化工及其关联方被公开谴责。

2020年6月8日至7月1日,股价连续16个交易日低于面值1元,此时森宇化工及其关联方宣布自2020年7月3日起12个月内增持不低于5000万股,股价随即连续5个交易日涨停。但截至2021年7月2日增持计划期限届满,上述股东一股没买。

目前报举报造假,巨额债务缠身,去年及今年三季报净资产均为负,正被申请破产重整,且因信息披露违法违规还处于证监会立案调查之中,存在触及多项强制退市情形而终止上市的风险。不过,因控制权变更、白酒资产注入预期等原因,公司股价却在8月中旬开始迎来疯狂炒作,至今期间共收出过38个涨停,五个月最高涨幅超240%。

一个增持计划收获五涨停

实际一股没买招处罚

经深交所查明,2020年7月3日,股东森宇化工及其关联方中国森田、森田投资披露增持计划公告称,计划自2020年7月3日起12个月内通过大宗交易、集合竞价或二级市场买入等方式增持不低于5000万股、不超过10000万股的公司普通股股票。截至2021年7月2日,该增持计划期限届满,公司披露增持股份计划实施期限届满暨增持结果公告称,中国森田、森田投资和森宇化工未实施增持计划,该增持计划未完成。

另经查明,上述增持承诺主体发布增持计划公告时,股票价格已于2020年6月8日至2020年7月1日期间连续16个交易日低于面值,增持计划公告披露前一日的收盘价为1元/股,披露后公司股票价格连续5个交易日涨停。

上交所认为,上市公司股东及其关联方面向全市场公开披露增持计划,涉及全体投资者对公司发展前景和投资价值的判断,可能对投资者决策造成影响,是市场高度关注的重大事项。森宇化工及其关联方未按照前期披露的增持计划实施增持,增持期间内一股未增,严重影响了投资者的合理预期。

为此,上交所根据相关规定决定对股东森宇化工及其关联方中国森田、森田投资予以公开谴责。上述纪律处分还将通报中国证监会和公司所在地的北京市政府,并记入上市公司诚信档案。

被举报造假及骗贷

12月18日还公告,收到上交所对公司信访举报事项问询函。

问询函显示,举报材料举报公司前期重大资产重组标的资产评估造假、海外子公司longrun勘探有限公司已被禁止交易且油田现场作业未正常进行,同时公司治理混乱,原实际控制人邓天洲非法侵占上市公司大额资金,还存在通过提交虚假材料骗贷等情况。

举报材料显示,公司海外核心子公司longrun因拖欠押金等原因面临吊销牌照风险,政府相关部门已经不批准longrun的任何交易,且因拖欠地租及资源税等问题,当地政府已经着手对longrun进行封路,不再让员工进入油田进行现场作业。公司2020年年报显示longrun2020年实现营业收入3.6亿元,占公司营业总收入的64.98%。

longrun是公司目前主要收入来源,上交所要求公司说明前期未就相关事项进行披露的原因,公司是否存在丧失主要收入来源的可能,并要求会计师及律师核查并发表明确意见。

举报材料显示,邓天洲是武汉市绿能天然气运输集团有限公司和湖北九头风天然气有限公司的实际控制人,前期通过职务侵占、伪造文件、开展缺乏商业合理性的交易等方式非法将上市公司资金转移至武汉绿能及其子公司。公司前期公告显示,截至2020年12月31日,公司对武汉绿能子公司湖北九头风、加拿大优势石油各类债权合计余额为16.92亿元。

2019年以来,公司实际控制人频繁发生变动。

2019年3月,公司实际控制人由邓天洲、黄博变更为铜陵国厚天源资产管理有限公司实际控制人李厚文,2019年7月,再度变更为森宇化工油气有限公司实际控制人薛东萍、郭思颖,2021年11月,变更为诚森集团有限公司实际控制人付小铜。举报材料显示,公司目前治理混乱,存在提供虚假材料获取贷款情形。上交所要求公司说明是否存在通过提交虚假资料骗贷的情形。

或触及多项强制退市条款

存终止上市风险

目前存在触及多项强制退市条款而终止上市的风险。

2021年11月16日晚间,公司发布了改正后的2020年年度报告以及审计报告,明确2020年末归属于母公司所有者权益合计为-4.82亿元。根据公司改正后的年度报告以及会计师出具的审计报告,公司2020年末净资产为负并被出具无法表示意见的审计报告,公司股票触及退市风险警示情形。

而公司修正后的2021年第三季度未经审计归属于上市公司股东的净资产为-7.88亿元,若2021年末经审计的净资产为负值或触及其他财务类强制终止上市情形,公司将被终止上市。而目前距离2021年结束还剩10天,留给公司的时间极其有限。

此外,今年9月18日公司还收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,2021年9月1日证监会决定对公司立案。如公司因前述立案事项被中国证监会予以行政处罚,且依据行政处罚决定认定的事实,触及《股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形的,公司股票将面临重大违法强制退市。

白酒资产注入预期引爆炒

近五月收获38个涨停

如此积重难返、病入膏肓的一家公司,近几个月来却成为市场不折不扣的牛股,原因与控制权变更及朦胧的白酒资产注入预期有关。

于2021年10月26日披露公告称,公司第一大股东中原信托将其持有的公司11.17%股份对应的表决权委托给诚森集团行使,委托期限为18个月,公司控制权发生变化。

诚森集团2018-2019年连续亏损,2020年仅盈利159.91万元,同时2020年期末资产负债率高达96.35%,公开资料显示其全资子公司曾被法院列为失信被执行人。不过诚森集团的实控人、被称为“超级牛散”的付小铜,却引来市场浮想联翩。

关于付小铜的公开资料并不多,只知道其自身从事的是白酒行业,旗下有一家名为陕西柳林酒业集团的公司。今年以来付小铜现身、、、等上市公司的前十大股东名单中。在此之前,还曾现身、、前十大股东榜单,不过目前均已退出。

正是这样的朦胧预期,自8月中旬以来持续炒作,从8月9日最低的1.22元算起,到12月10日最高的4.19元,涨幅高达243%。期间出现过连续5个涨停、连续7个涨停和连续10个涨停的情形,至今累计收获的涨停数则达到38个之多。

不过,公司在此前股价异常波动的停牌核查公告中明确表示,“向控股股东、实际控制人询问,公司不涉及与酒企业的“借壳”、“重组”的洽谈或谈判等相关行为”。