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江西证监局对国盛证券刘富兵采取监管谈话措施

2021-12-30 18:23:50 来源:证券时报·e公司 作者:李在山

12月30日,江西证监局公告,经查,发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。

一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》ppt文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;

二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。